Author Archives: Roland Notermans

Vanaf 1 juli aanstaande zal elk bedrijf met 50 werknemers of meer een meldprocedure moeten hebben (klokkenluidersregeling is een naar woord dat we in onze communicatie naar medewerkers liever vermijden). De nieuwe wettelijke regeling wordt in allerlei publicaties uitvoerig besproken, maar zodra jij de eigen meldprocedure gaat herschrijven, waar moet je dan zo al op

Wat doen de meest integere bedrijven in hun compliance aanpak anders dan wij? Wat kunnen we van hen leren? Indien je nog enige goede voorbeelden wil lezen om in 2016 zelf mee aan de slag te gaan, lees dan even hier verder (of downloadt het rapport voor later). Laat ik hier niet de typisch in

Wanneer wordt een beleefd geschenk gezien als omkoping? Wanneer  ben je verantwoordelijk voor het wangedrag van jouw agent? Wanneer maak jij je zorgen over exportvergunningen?   Inleiding: Indien je als bedrijf zaken wil gaan doen naar of direct in verre landen denk je vooral in termen van kansen in plaats van risico’s. En dat is

Recent onderzoek gedragscodes en hun implementatie: de hoogtepunten! Begin november publiceerde de Erasmus Universiteit samen met KPMG een interessant vergelijkend onderzoek naar de gedragscodes van de top 200 Fortune bedrijven. Daaruit kwamen significante verschillen naar voren tussen bedrijven die hun hoofdkantoor in de USA respectievelijk Europa en Azië hadden. Belangrijker dan die verschillen is dat

Indien u nieuwsberichten wilt lezen dan gaat dat het beste via mijn maandelijkse nieuwsbrief; schrijf u in via de popup op de homepagina, via het inschrijfformulier of stuur een email naar info@decomplianceacademie.nl  

Deze week verscheen een artikel van de hand van collega Michael van Woerden en mijzelf in Tijdschrift voor Compliance (mei-2014) met onze visie op e-learning. Sommige compliance officers zijn laaiend enthusiast over e-learning; anderen erg skeptisch of zelfs teleurgesteld. Onze conclusie ligt in het midden: e-learning is een zeer handig en bruikbaar middel om een

Deze vraag wordt vaak gesteld en is zelden in geldtermen onderzocht, MAAR het meest recente onderzoek naar de oorzaken, detectie en preventiemogelijkheden van fraude (inclusief omkoping) geeft zeer heldere en harde cijfers: (1) meer dan 40% van alle fraude en omkopingszaken komen aan het daglicht dankzij tips (met name van medewerkers)! (2) Het actief ondersteunen

Compliance is al een woord dat je richting medewerkers zo min mogelijk wilt gebruiken. En een effectief compliance programma heeft geen kans indien je dat als General Counsel of Compliance Officer ALLEEN probeert te doen. Lees dus even verder: http://www.changingleadership.nl/compliance-samen-lukt-het        

Vorige week had ik het grote genoegen om op de Compliance Dag van De Brauw Blackstone Westbroek een bijdrage te mogen verzorgen over de uitdagingen die we in de praktijk tegenkomen bij het ontwikkelen van internationale e-learning compliance programma’s. De hier vermelde inzichten zijn gebaseerd op vele onderzoeken in de USA en Europa van de

Een Zuid-Koreaanse zakenman is in Oman veroordeeld wegens het betalen van een “consulting fee” aan een bedrijf dat toevallig dezelfde CEO had als het oliebedrijf dat hem een miljardenorder had verleend – zo werd afgelopen zondag bekend gemaakt: http://www.koreatimes.co.kr/www/news/nation/2014/03/116_152529.html Dit toont wederom aan dat een zorgvuldige due diligence op zakenpartners een noodzakelijke voorwaarde is voor

Afgelopen vrijdag verstrekte SBM Offshore nadere details over een sinds april 2012 bekende omkopingszaak die van 2007 tot 2011 duurde. Beleggers straften het bedrijf af met een gigantische koersdaling van 18%. Een boete kan waarschijnlijk nog worden opgebracht, MAAR indien het bedrijf op de zwarte lijst wordt gezet voor zakendoen in landen als de VS

    Transparency International (UK) publiceerde gisteren een bijzonder lezenswaardige gids om te helpen omkopingspraktijken beter te kunnen herkennen en tegen te gaan! Klik hier om deze mooie gids te bekijken en eventueel te downloaden: http://www.transparency.org.uk/our-work/publications/833-how-to-bribe–a-typology-of-bribe-paying-and-how-to-stop-it erg de moeite waard!  

voor wie dan niet zou kunnen is op 3 april de volgende mogelijkheid om de “7 eigenschappen van effectieve corporate compliance programma’s” te komen leren 🙂

Vandaag is een belangrijk rapport verschenen met 25 aanbevelingen over een betere bescherming van klokkenluiders. Angst voor represailles weerhoudt de meeste werknemers ervan om onoirbare zaken aan de orde te stellen bij de eigen baas, compliance officer of bedrijfsjurist. Zelfs anoniem melden gebeurt lang niet altijd. Een Britse commissie van onafhankelijke experts (benoemd door Public

Minister Ploumen van buitenlandse handel uitte gisteren felle kritiek op winkels als Prenatal, Wibra en Coolcat omdat zij nog steeds kleding in Bangladesh laten maken onder erbarmelijke omstandigheden. Personeel zou daar worden uitgebuit en onder gevaarlijke omstandigheden moeten werken. Coolcat beweert op haar website dat zij jaarlijks eigen mensen in Bangladesh naleving van haar eigen

Tijdens een buitengewoon succesvol vijfde lustrum gisteren in het EYE Filmmuseum  te Amsterdam (SBB gefeliciteerd!) gaf Professor Harm-Jan Kluiver een briljant overzicht van de belangrijkste ontwikkelingen op vennootschapsrechtelijk gebied gedurende de laatste 25 jaren (ook Professor Hartlief schitterde!). Kluiver gaf ook een korte blik in onze toekomst: “Wat zijn nmm de top drie ontwikkelingen de

“You have got to understand that’s how business is done in this country.” Volgens een studie van Control Risks, een internationaal integriteitsbureau, zijn dit de gevaarlijkste woorden. Weinig bedrijven nemen voldoende maatregelen om corruptie tegen te gaan: http://www.forbes.com/sites/riskmap/2013/09/10/the-most-dangerous-words-in-the-corporate-vocabulary/   zie ook een recent interview over dit onderwerp op: http://www.telegraph.co.uk/finance/globalbusiness/10294957/Companies-apathetic-about-corruption-risks.html

Het is shocking news, maar een recente studie onder ruim 300 bedrijven van Control Risks, gespecialiseerd in integriteitsrisico’s, geeft aan dat 60% van de onderzochte bedrijven geen kliklijn of whistleblowing voorziening kent, en eigenlijk apathisch reageert op de strictere anti-corruptie wetgeving van de laatste jaren. Weinigen hebben een procedure om nieuwe business partners te screenen.

een schokkend onderzoek (2-jaarlijks van Ernst & Young). Nog niet gelezen? klik dan hier: http://www.ey.com/NL/nl/Newsroom/News-releases/PR_Bedrijven-manipuleren-cijfers-op-grote-schaal_070513

http://www.mottmac.com/newsandpublications/newslist/?id=322950 Mott MacDonald becomes the first consultancy firm to achieve BS10500 anti-bribery certification (BS10500 is een britse standaard voor een anti-omkopingsprogramma).

Denk driemaal voordat je je ziel verkoopt voor kralen (juwelen, een Rolex en wat cash) want deze ex-KPMG Partner gaat mogelijk enige jaren achter de tralies vanwege het lekken van koersgevoelige informatie: http://online.wsj.com/article/SB10001424127887324240804578416741001984184.html    

http://www.fcpaprofessor.com/total-agrees-to-pay-398-million-to-resolve-its-fcpa-scrutiny?goback=%2Egde_4852258_member_245358726   “Total agreed to pay approximately $398 million to resolve its alleged FCPA scrutiny ($245.2 million to resolve the DOJ enforcement action and $153 million to resolve the SEC enforcement action).  The $398 million enforcement action is the third largest in FCPA history in terms of fine / penalty amount.”

http://www.automatiseringgids.nl/nieuws/2011/5/investeren-in-compliance-loont   Investeren in compliance loont  Investeren in het naleven van wet- en regelgeving is geen weggegooid geld. Directeuren van 46 multinationals schatten de schade van het nalaten van investeringen daarin 2,5 maakt zo hoog als de kosten. Het Ponemon Institute en Tripwire ondervroegen 160 directeuren van 46 multinationals over de kosten die ze maken

http://compliancex.com/walmart-fcpa-probe-costs-hit-230-million-and-running/ Walmart may be famous for meticulously forecasting inventory needs and consumer spending as if it had a crystal ball, but when it comes to guessing how much a worldwide corruption investigation will cost, the retailer greatly misses the mark. In fact, the probe cost Walmart nearly twice what it budgeted for the first quarter.

Wellicht ook voor U interessant: SYMPOSIUM 2013: “Intern Toezicht en Compliance programma’s” 27 mei, 13.00 – 18.00 Vrije Universiteit, Auditorium Compliance seminar 2013 compliancesymposium.eventassist.nl

Welkom bij De Compliance Academie. Op deze pagina zult u iedere week een nieuwtje uit de internationale pers kunnen vinden over onderwerpen gerelateerd aan corporate compliance. Veel leesplezier!