Vorige week heeft het Amerikaanse Ministerie van Justitie een bijgewerkte richtlijn uitgegeven over de manier waarop zij de kwaliteit en effectiviteit van compliance programma’s evalueren. De eerste richtlijn zag in januari 2017 het licht en werd bekend als het fameuze ‘Hui Chen Memo’ (genoemd naar de schrijfster, toenmalig bedrijfsjurist bij het MvJ). De volledige titel

Zonder risico’s? Vaak hoor ik (potentiële) klanten vragen of we dan in controle zijn, indien we een effectief compliance programma hebben opgetuigd. Ik ken geen organisaties die echt in controle zijn: ondernemen vergt risico’s managen. Zonder risico’s geen leven (zelfs in bed blijven liggen levert serieuze gezondheidsrisico’s op): “If you have everything under control, you

Afgelopen week publiceerde LRN haar nieuwe benchmark-rapport: het Ethics & Compliance Program Effectiveness Report 2019. Het LRN onderzoek richt zich met name op het meten van de effectiviteit van compliance programma’s: die is vaak erg moeilijk aan te tonen (zie mijn eerdere blogs op mijn website). Onderstaand vat ik de hoogtepunten van het nieuwe rapport

Een van de moeilijkste compliance-uitdagingen waar een onderneming voor kan komen te staan is de vraag of je wel of niet extern een majeur (corruptie-)incident gaat melden. Daarbij spelen veel overwegingen een rol, waardoor nooit een simpel antwoord is te geven op deze vraag. Het is niet altijd verstandig of altijd onverstandig. In sommige landen

Veel redenen kunnen worden aangevoerd om een compliance programma te verbeteren; vaak eist de Raad van Bestuur eerst een kosten-baten analyse. Wat kost compliance, wat levert het op, en wanneer doen we genoeg? Die laatste vraag werd eens cynisch beantwoord door de hoogste toezichthouder in Engeland: “Indien u in mijn werkkamer moet verschijnen, was uw

Vorige week verscheen een internationale salarisbenchmark voor compliance professionals. OOK nieuwsgierig? Lees dan even verder. Allereerst het goede nieuws: je kunt het rapport zelf bekijken en landenfilters toepassen, zodat we onze salarissen niet vergelijken met alleen maar Amerikanen. Het slechte nieuws: slechts 500 professionals wereldwijd deden mee en Nederland wordt als filter niet aangeboden. Gelukkig

Recentelijk heeft het Britse Institute for Business Ethics zijn 2018 benchmark rapport gepubliceerd. Het vorige onderzoek stamt uit 2015. Medewerkers in 8 Europese landen werd met name gevraagd naar hun perceptie van compliance in hun eigen werkomgeving. Niet iedereen heeft behoefte om een rapport van ruim 80 pagina’s te lezen, dus vat ik de (soms

Angstculturen? Volkswagen; Imtech; Wells Fargo: voorbeelden van angstculturen die jullie hopelijk niet dagelijks hoeven te ervaren. Maar organisaties hebben volgens mij veel te winnen bij een open, kritisch opbouwende cultuur waar medewerkers worden gewaardeerd indien zij een actieve bijdrage leveren om de organisatie iedere dag te verbeteren. Waar zakelijke dilemma’s bespreekbaar zijn en kernwaarden de

Elk effectief compliance programma kent een Meldprocedure (soms SpeakUp genoemd, maar hopelijk NOOIT meer Klokkenluidersregeling) en een open cultuur waarin medewerkers zich vrij voelen om mogelijke schendingen van de Gedragscode aan de orde te stellen. Dergelijke meldingen moeten worden onderzocht. Dat onderzoek blijkt in de dagelijkse praktijk een moeilijke, enerverende klus. Weinig organisaties hebben een

Vorige maand trad directeur Frans Leeuw van het Wetenschappelijk Onderzoeks- en Documentatiecentrum (WODC) af nadat was gebleken dat hij een melding van een ‘klokkenluider’ onvoldoende zorgvuldig had afgehandeld. Hier zit een les in voor compliance professionals: behandel meldingen zorgvuldig! De feiten: politieke inmenging Het WODC valt weliswaar onder het Ministerie van Justitie, maar wordt geacht

Vorige week verscheen een verontrustend rapport. De titel luidt: “Revealing the true cost of financial crime”. Dat rapport raakt ons allemaal want het gaat over de omvang fraude, witte boorden criminaliteit, diefstal, corruptie, witwassen, cybercriminalteit en moderne slavernij. De omvang wordt geschat op ongeveer 3% van de omzet van elke commerciële organisatie. Dat doet pijn, want

Medewerkers kijken vooral naar hun eigen managers om aan te geven welke doelen zij deze week, deze maand en dit kwartaal moeten halen. Managers zetten de ‘toon’. Zij kunnen jouw compliance programma maken of breken. Als zij de kernboodschap van compliance (namelijk ‘verantwoord zakendoen’) overtuigend en eenvoudig weten te brengen, dan is de slagingskans veel

Meten is weten! Vorige week verscheen het grootste onderzoek naar meldingen, klokkenluiders (vreselijk woord: aub vermijden) en good practices op het gebied van meldprocedures / Speak Up. Teneinde veel tijd te besparen noteerde ik de navolgende belangrijkste wapenfeiten, die waarschijnlijk voor jullie van grote interesse kunnen zijn om je eigen compliance programma te benchmarken en

Over soft controls zijn de experts het wel eens: we kunnen niet meer zonder. Met hard controls alleen kunnen Libor-affaires en vergelijkbare incidenten blijven terugkomen. Als eerste soft control horen we vaak: tone at the top. Dat wordt te vaak vereenzelvigd met de uitspraken van de CEO. Zeker, wat hij over jullie compliance programma en

Waarom is een externe meldmogelijkheid bittere noodzaak? Compliance, verantwoord zakendoen, lange termijn waardecreatie: ze zijn allemaal gebaat bij een open cultuur waarin medewerkers zich veilig genoeg voelen om verdenkingen van overtredingen van de eigen gedragscode op de een of andere wijze te melden. Het liefst bij de eigen leidinggevende. Het bespreekbaar maken van vreemde of

Compliance programma’s noemen belangenverstrengeling vaak in hun lijst van (gedragscode-)onderwerpen, maar besteden er niet altijd voldoende aandacht aan. “Dat voelt iedereen toch wel op zijn klompen aan?” Was dat maar maar. Nare voorbeelden te over: Marcio Barosso, Neelie Smit-Kroes, Camiel Eurlings, Loek Hermans, Henny Keijzer, Maserati Moellenkamp, Gedeputeerde Statenlid Hooijmaijer, en gisteren het ‘schandaal’ rondom

Compliance trainingen moeten leerzaam, relevant en inspirerend zijn willen ze effectief blijken. Dat is echter gemakkelijker opgeschreven dan uitgevoerd. Laten we alle drie deze criteria eens kort bespreken. 1. Leerzaam: Compliance trainingen gaan te vaak over de wet en nieuwe wetgeving. Regels. Of herhalen hetgeen vorig jaar en het jaar daarvoor al werd getraind. Vaak

Compliance functionarissen stellen andere vragen dan bedrijfsjuristen. Vragen die managers soms liever ontwijken, zoals Luyendijk meesterlijk beschreef in zijn boek ‘Dit kan niet waar zijn: onder bankiers’. Bankiers waren amoreel: liever geen uitspraak doen over moraliteit. Want indien geen enkele bankier over moraliteit spreekt, kan iedereen het gevoelige onderwerp vermijden – zo was de gedachte.

Geschenken, vertier en vermaak, sponsoring en goede doelen, zelfs commissiebetalingen: ze horen bij het zakendoen. Ze kunnen en mogen TENZIJ ze te vaak, te luxueus, op het verkeerde moment of met de verkeerde intentie gebeuren!   Toch kampen veel bedrijven nog steeds met hun uitnodigingsbeleid, zo bleek vorige maand tijdens een zeer waardevolle ronde tafeldiscussie

  De SCHIJN van belangenverstrengeling kan een commissaris, bestuurder of medewerker in menige organisatie al fataal worden. Zeker indien de persoon in kwestie te weinig transparantie heeft betracht, hetzij in het verleden, hetzij zodra vragen worden gesteld. Zelfs indien achteraf blijkt dat de ‘regels’ niet zijn overtreden, is vaak al schade aangericht. DAAROM is voortdurende

Afgelopen week kreeg ik een zeer interessant benchmark rapport onder ogen. Ik wil graag de belangrijkste data daaruit met jou delen, zodat je eventueel jouw eigen compliance programma kunt vergelijken met deze cijfers en analyseren aan welke onderwerpen jouw organisatie wellicht meer aandacht zou moeten besteden. Het rapport is opgesteld door de grootste leverancier van meldlijnen (Navex Global).

Vorig jaar april schreef ik twee nieuwsbrieven over het thema: wanneer is compliance awareness voldoende. Ook onze workshops over anti-corruptie behandelen het thema: wat is adequaat? Vorige maand publiceerde het Amerikaanse Ministerie van Justitie een lange lijst met vragen zodat elk bedrijf kan toetsen of het compliance programma goed genoeg is. Uiteraard voegen zij daaraan toe dat

Waarom zou jij jouw collega’s 5 minuten per week compliance training geven in plaats van een of tweemaal per jaar? Het korte antwoord is: omdat mensen vergeten, omdat compliance onderdeel van de DNA van de organisatie moet worden en omdat het effectiever is.  Bedenk eens hoeveel jij zelf nog weet van een cursus die jij

Afgelopen maandag schreef Bas Knoop in het FD dat de compliance officer “…worstelt met nieuwe rol als hoeder van integriteit…”. Ik denk dat een compliance functionaris die rol altijd al tot zijn of haar takenpakket heeft gerekend. Het artikel van Knoop nodigt uit tot een reactie. In mijn optiek is een heel andere benadering van

Afgelopen vrijdag schreef Pieter Couwenbergh een kort artikel in het FD: “Jongere CEO heeft minder ethisch besef dan topman boven de vijftig”. Het artikel beschrijft een onderzoek onder 950 CEO’s in België en Nederland. Opmerkelijke en schokkende uitslag vond ik: “…financiële criteria (blijken) nog altijd in meer dan 90% van de gevallen bepalend voor de

Afgelopen zaterdag schreef Joost Dobber een interessant artikel in het FD: “De AFM wil dat u voortaan een duwtje in de goede richting krijgt”. Zachte duwtjes in de rug (‘nudges’) blijken ook heel relevant voor compliance professionals: ze zijn essentieel om de effectiviteit van compliance programma’s te verhogen. Ik zal proberen aan te geven wat

Afgelopen zaterdag schreef Carola Houtekamer een interessant artikel over “Fraudecultuur door perverse prikkels”. Vanochtend (12-09) meldde het FD dat de toezichthouder AFM steun gaat zoeken bij organisatiepsychologen om toezicht op gedrag en cultuur te kunnen verbeteren. Wat kunnen compliance-professionals leren van psychologen? Erg veel. Mensen zijn kuddedieren en volgen -helaas- heel vaak het gedrag van

Afgelopen week sprak ik een aantal werknemers van een grote bank die klaagden over de saaiheid en abstractie van compliance trainingen. Het was naar hun mening tot een afvink-activiteit verworden. Die geluiden hoor ik helaas ook elders. Toch kan het beter. Hoe? Maak het persoonlijk.  Welk van onderstaande emailberichten raakt jou meer in jouw emotie.

Below pls find a summary of my article with the same title in Tijdschrift voor compliance – Jaargang 16-april; the full article can be downloaded from that website against a fee (click here).   Doing business responsibly? The objective of any compliance program should in my view be to increase awareness to such extent that

Vorige week schreef ik over mijn eerste drie tips die jou wellicht kunnen helpen bij moeizame interne discussies over de vraag wat afdoende is? Regelmatig wordt de vraag gesteld hoeveel compliance-FTE’s optimaal zou zijn, hoeveel uren training per medewerker afdoende, hoeveel geld een compliance programma ieder jaar eigenlijk mag kosten. Indien die vraag al ergens

Afgelopen dinsdag kwam een groep compliance professionals en bedrijfsjuristen bij elkaar om over het thema: “return on investment: is meten ook weten? ” van gedachten te wisselen (met dank aan Voxius en Deloitte). Hierover is heel veel indirect en slechts weinig direct geschreven. Toch wordt regelmatig de vraag gesteld hoeveel compliance-FTE’s optimaal zou zijn, hoeveel

Vanaf 1 juli aanstaande zal elk bedrijf met 50 werknemers of meer een meldprocedure moeten hebben (klokkenluidersregeling is een naar woord dat we in onze communicatie naar medewerkers liever vermijden). De nieuwe wettelijke regeling wordt in allerlei publicaties uitvoerig besproken, maar zodra jij de eigen meldprocedure gaat herschrijven, waar moet je dan zo al op

Wat doen de meest integere bedrijven in hun compliance aanpak anders dan wij? Wat kunnen we van hen leren? Indien je nog enige goede voorbeelden wil lezen om in 2016 zelf mee aan de slag te gaan, lees dan even hier verder (of downloadt het rapport voor later). Laat ik hier niet de typisch in

Wanneer wordt een beleefd geschenk gezien als omkoping? Wanneer  ben je verantwoordelijk voor het wangedrag van jouw agent? Wanneer maak jij je zorgen over exportvergunningen?   Inleiding: Indien je als bedrijf zaken wil gaan doen naar of direct in verre landen denk je vooral in termen van kansen in plaats van risico’s. En dat is

Recent onderzoek gedragscodes en hun implementatie: de hoogtepunten! Begin november publiceerde de Erasmus Universiteit samen met KPMG een interessant vergelijkend onderzoek naar de gedragscodes van de top 200 Fortune bedrijven. Daaruit kwamen significante verschillen naar voren tussen bedrijven die hun hoofdkantoor in de USA respectievelijk Europa en Azië hadden. Belangrijker dan die verschillen is dat

Indien u nieuwsberichten wilt lezen dan gaat dat het beste via mijn maandelijkse nieuwsbrief; schrijf u in via de popup op de homepagina, via het inschrijfformulier of stuur een email naar info@decomplianceacademie.nl  

Deze week verscheen een artikel van de hand van collega Michael van Woerden en mijzelf in Tijdschrift voor Compliance (mei-2014) met onze visie op e-learning. Sommige compliance officers zijn laaiend enthusiast over e-learning; anderen erg skeptisch of zelfs teleurgesteld. Onze conclusie ligt in het midden: e-learning is een zeer handig en bruikbaar middel om een

Deze vraag wordt vaak gesteld en is zelden in geldtermen onderzocht, MAAR het meest recente onderzoek naar de oorzaken, detectie en preventiemogelijkheden van fraude (inclusief omkoping) geeft zeer heldere en harde cijfers: (1) meer dan 40% van alle fraude en omkopingszaken komen aan het daglicht dankzij tips (met name van medewerkers)! (2) Het actief ondersteunen

Compliance is al een woord dat je richting medewerkers zo min mogelijk wilt gebruiken. En een effectief compliance programma heeft geen kans indien je dat als General Counsel of Compliance Officer ALLEEN probeert te doen. Lees dus even verder: http://www.changingleadership.nl/compliance-samen-lukt-het        

Vorige week had ik het grote genoegen om op de Compliance Dag van De Brauw Blackstone Westbroek een bijdrage te mogen verzorgen over de uitdagingen die we in de praktijk tegenkomen bij het ontwikkelen van internationale e-learning compliance programma’s. De hier vermelde inzichten zijn gebaseerd op vele onderzoeken in de USA en Europa van de

Een Zuid-Koreaanse zakenman is in Oman veroordeeld wegens het betalen van een “consulting fee” aan een bedrijf dat toevallig dezelfde CEO had als het oliebedrijf dat hem een miljardenorder had verleend – zo werd afgelopen zondag bekend gemaakt: http://www.koreatimes.co.kr/www/news/nation/2014/03/116_152529.html Dit toont wederom aan dat een zorgvuldige due diligence op zakenpartners een noodzakelijke voorwaarde is voor

Afgelopen vrijdag verstrekte SBM Offshore nadere details over een sinds april 2012 bekende omkopingszaak die van 2007 tot 2011 duurde. Beleggers straften het bedrijf af met een gigantische koersdaling van 18%. Een boete kan waarschijnlijk nog worden opgebracht, MAAR indien het bedrijf op de zwarte lijst wordt gezet voor zakendoen in landen als de VS

    Transparency International (UK) publiceerde gisteren een bijzonder lezenswaardige gids om te helpen omkopingspraktijken beter te kunnen herkennen en tegen te gaan! Klik hier om deze mooie gids te bekijken en eventueel te downloaden: http://www.transparency.org.uk/our-work/publications/833-how-to-bribe–a-typology-of-bribe-paying-and-how-to-stop-it erg de moeite waard!  

voor wie dan niet zou kunnen is op 3 april de volgende mogelijkheid om de “7 eigenschappen van effectieve corporate compliance programma’s” te komen leren 🙂

Vandaag is een belangrijk rapport verschenen met 25 aanbevelingen over een betere bescherming van klokkenluiders. Angst voor represailles weerhoudt de meeste werknemers ervan om onoirbare zaken aan de orde te stellen bij de eigen baas, compliance officer of bedrijfsjurist. Zelfs anoniem melden gebeurt lang niet altijd. Een Britse commissie van onafhankelijke experts (benoemd door Public

Minister Ploumen van buitenlandse handel uitte gisteren felle kritiek op winkels als Prenatal, Wibra en Coolcat omdat zij nog steeds kleding in Bangladesh laten maken onder erbarmelijke omstandigheden. Personeel zou daar worden uitgebuit en onder gevaarlijke omstandigheden moeten werken. Coolcat beweert op haar website dat zij jaarlijks eigen mensen in Bangladesh naleving van haar eigen