De 7 elementen van elk effectief compliance programma

By Roland NotermansTipsWith 0 comments

Deze week verschijnt mijn artikel over de relatie tussen governance, legal risk management en compliance. Een artikel dat in de lustrumbundel van het NGB verschijnt bij het 85-jarig bestaan van het Nederlands Genootschap van Bedrijfsjuristen. Een artikel dat ik samen met Roland van Weelden, voormalig hoofd compliance bij AkzoNobel, schreef. Daarin komen de 7 elementen van elk effectief compliance programma uitvoerig aan bod. Onderstaand alvast een korte samenvatting:

Ebook: De 7 elementen van een effectief compliance programma

De 7 elementen van elk effectief corporate compliance programma (regelstellend én stimulerend) zijn:

1. Toon aan de top (én op alle management lagen, want de medewerker kijkt naar zijn/haar directe leidinggevende: die moet actie nemen);

2. Risico analyse met navenante beheersing waaronder hard en soft controls (herhaal de risico analyse jaarlijks in je Governance-Risk-Compliance committee);

3. Een korte, heldere, begrijpelijke gedragscode
liefst met onderliggende korte handleidingen en/of richtlijnen, verwijzingen naar vragen en antwoorden en dilemma’s

4. Een gedegen communicatie- en trainingsprogramma dat in ieder geval verder gaat dan een e-training;

5. Monitoren, controleren, opvolgen
Het voortdurend monitoren van de effectiviteit van het gehele programma, het controleren van de naleving van harde regels (ook die zijn er vaak, naast kernwaarden en principes), alsmede het opvolgen van overtredingen en mogelijk zwakke plekken in het programma

6. Een open meldcultuur
met zorgvuldige opvolging van mogelijke schendingen van de gedragscode middels onderzoeksprotocollen

7. Adequate organisatie van de compliance functie
zodat compliance onderdeel kan worden van de gewone bedrijfsvoering in plaats van de taak van een enkeling.

Kun je niet wachten totdat het ebook verschijnt? Meld je dan hieronder aan, en ontvang bij lancering (zo snel mogelijk) het ebook in je mailbox.

Aanmeldformulier